华体会体育app官网 中金金钱大连星海广场证券买卖部被出具警示函，涉合规解决和风控不到位

蓝鲸新闻5月2日讯，近日，中国证券监督解决委员会大连监管局发布行政监管步履决定书，剑指中金金钱证券有限公司大连星海广场证券买卖部。

决定书表露，华体会体育中金金钱大连星海广场证券买卖部存在职工代客答理活动管控机制不完善、未能有用设备从业东谈主员查询客户信息监控机制等问题。上述活动违背了《证券公司和证券投资基金解决公司合规解决主义（2020年修正）》的端正，反应出买卖部合规解决和风险管控不到位。

对此，中国证券监督解决委员会大连监管局决定对该买卖部弃取出具警示函的监督解决步履，并将有关情况记入诚信档案。

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